瑞豐銀行員工合規守信負面清單
2020-12-31 08:24:39
瑞豐銀行員工合規守信(xin)負面清單
1.嚴(yan)禁參與涉(she)恐、涉(she)黑、傳(chuan)銷、邪教、洗錢和黃賭毒等違法犯罪活動。
2.嚴禁以任(ren)何形式(shi)參(can)(can)與或介紹他人參(can)(can)與非法(fa)吸收(shou)公眾存款、集資詐騙、地(di)下錢莊等活動。
3.嚴(yan)禁利用(yong)職(zhi)務之便貪污、受(shou)賄，挪(nuo)用(yong)、侵(qin)占本行或(huo)客戶資金；嚴(yan)禁向客戶、合作(zuo)單位(wei)等索取收受(shou)錢物或(huo)報銷(xiao)應由個人負擔(dan)的各(ge)類費(fei)用(yong)。
4.嚴禁經(jing)商辦企(qi)業及違規投資。
5.嚴禁違(wei)(wei)規查詢、竊(qie)取或(huo)修改客戶信息(xi)和相(xiang)關(guan)記錄，嚴禁未經客戶同意(yi)或(huo)無法(fa)定事由違(wei)(wei)規由向第三(san)方機(ji)構或(huo)個人提供(gong)客戶信息(xi)和相(xiang)關(guan)記錄。
6.嚴禁(jin)與客(ke)戶或(huo)者(zhe)(zhe)合作單位發(fa)生非(fei)正常資(zi)金往來，嚴禁(jin)以個人、親屬或(huo)客(ke)戶賬戶過渡資(zi)金，嚴禁(jin)挪(nuo)用、侵占、借用客(ke)戶或(huo)者(zhe)(zhe)合作單位資(zi)金。
7.嚴禁(jin)出(chu)租(zu)、出(chu)借(jie)本人(ren)或者親屬賬戶(hu)，嚴禁(jin)為出(chu)租(zu)、出(chu)借(jie)賬戶(hu)提供便利(li)或幫助。
8.嚴禁私(si)刻(ke)、盜用(yong)、出(chu)借銀行或客戶印(yin)章(zhang)、印(yin)鑒卡，嚴禁預先在(zai)空白合同(tong)、協議、憑證、材料上加蓋印(yin)章(zhang)。
9.嚴禁代(dai)(dai)(dai)客(ke)(ke)戶保管財(cai)物(wu)、證(zheng)件、密碼(ma)(ma)及其(qi)他貴(gui)重物(wu)品，嚴禁違規代(dai)(dai)(dai)客(ke)(ke)戶辦(ban)理業務(wu)、代(dai)(dai)(dai)客(ke)(ke)戶簽名(ming)、代(dai)(dai)(dai)客(ke)(ke)戶操縱密碼(ma)(ma)。
10.嚴禁主(zhu)導、協助、授意或放縱客戶(hu)偽(wei)造、編造虛假資料(liao)、隱瞞真實情況辦理業務，嚴禁擅(shan)自或超(chao)越權限與客戶(hu)達成和(he)解協議。
11.嚴禁授意、指使(shi)、強(qiang)令(ling)他(ta)人違(wei)規(gui)操(cao)作(zuo)，或接受他(ta)人授意、指使(shi)、強(qiang)令(ling)違(wei)規(gui)操(cao)作(zuo)且不舉報。
12.嚴禁違規(gui)登錄、操作系統，嚴禁工作密碼“公(gong)開化”。
